轉(zhuǎn)讓公司(國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法)轉(zhuǎn)讓公司的手續(xù)流程是什么，公司轉(zhuǎn)讓需要注意什么?公司轉(zhuǎn)讓到底是怎么操作的呢?很多人公司經(jīng)營(yíng)不下去，想通過(guò)公司轉(zhuǎn)讓的方式減少損失，那么轉(zhuǎn)讓公司(國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法)?下面跟隨我們的文章來(lái)了解一下。

　　轉(zhuǎn)讓公司

　　一、公司轉(zhuǎn)讓的時(shí)候作為出讓方，需要準(zhǔn)備哪些資料

　　1、公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》并加蓋公章;

　　2、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》并加蓋公章及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件;應(yīng)標(biāo)明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項(xiàng)、權(quán)限、授權(quán)期限。

　　3、關(guān)于修改公司章程的決議、決定;有限責(zé)任公司提交由代表三分之二以上表決權(quán)的股東簽署股東會(huì)決議;股份有限公司提交由會(huì)議主持人及出席會(huì)議的董事簽字股東大會(huì)會(huì)議記錄;一人有限責(zé)任公司提交股東簽署的書(shū)面決定。國(guó)有獨(dú)資公司提交國(guó)務(wù)院、地方人民政府或者其授權(quán)的本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。

　　4、修改后的公司章程或者公司章程修正案;

　　5、變更名稱(chēng)的，如果法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定公司名稱(chēng)變更必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件;變更住所的提交新的住所使用證明;

　　變更經(jīng)營(yíng)范圍的，如果公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件或許可證明;

　　變更股東或發(fā)起人名稱(chēng)或姓名的，提交名稱(chēng)《準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)》復(fù)印件，及股東或發(fā)起人更名后新的 主體資格證明或者自然人身份證件復(fù)印件;

　　變更營(yíng)業(yè)期限的，如果法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定變更營(yíng)業(yè)期限必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許 可證書(shū)復(fù)印件;

　　6、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本

　　二、公司轉(zhuǎn)讓手續(xù)流程

　　1. 簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　2. 股東到公證處做一個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)

　　3. 收回原股東的出資證明書(shū)，修改公司章程

　　4. 東憑股權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)到工商局辦理變更公司法人、名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍等

　　5. 出資公告

　　6. 國(guó)稅、地稅辦理法人變更

　　7. 開(kāi)戶(hù)銀行辦理公司法人變更

　　在公司轉(zhuǎn)讓過(guò)程中發(fā)生的手續(xù)費(fèi)用，協(xié)議書(shū)上面需作出明確的規(guī)定，可以由一方承擔(dān)，也可以雙方共同承擔(dān)，雙方事先商議好表明在協(xié)議書(shū)上。

　　公司轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)具有法律效力，涉及雙方的權(quán)益，所以在簽訂協(xié)議書(shū)是需要謹(jǐn)慎閱讀每一條相關(guān)協(xié)議。

　　三、公司轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)該注意什么

　　1、檢查購(gòu)買(mǎi)的公司是否存在債務(wù)問(wèn)題;

　　2、檢查該公司的賬目問(wèn)題，找有資質(zhì)的代理記賬公司，仔細(xì)檢查公司賬目，看轉(zhuǎn)讓的公司是否有潛在的債務(wù)問(wèn)題;

　　3、檢查公司以前的經(jīng)營(yíng)狀況;

　　4、檢查轉(zhuǎn)讓的公司以前是否存在違法經(jīng)營(yíng)狀況，到工商局查詢(xún)檔案中是否有不良經(jīng)營(yíng)記錄;　5、檢查年檢是否按時(shí)參加;

　　6、查看公司審計(jì)報(bào)告

　　國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為規(guī)范國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為，推動(dòng)國(guó)有資源優(yōu)化配置，防止國(guó)有資產(chǎn)損失，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)國(guó)有股東，是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位等。

　　第三條　國(guó)有股東將其持有的上市公司股份通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。

　　國(guó)有獨(dú)資或控股的專(zhuān)門(mén)從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第四條　國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。

　　第五條　國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，符合國(guó)家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，符合國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向，有利于促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　第六條　國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)根據(jù)證券市場(chǎng)上市公司股票的交易價(jià)格確定。

　　第七條　國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。

　　中央國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的，由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　　地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司控股權(quán)的，由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。

　　在條件成熟時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。

　　第二章　國(guó)有股東所持上市公司股份通過(guò)證券交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓

　　第八條　國(guó)有控股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時(shí)符合以下兩個(gè)條件的，由國(guó)有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　(一)總股本不超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份(累計(jì)轉(zhuǎn)讓股份扣除累計(jì)增持股份后的余額，下同)的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%;總股本超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達(dá)到5000萬(wàn)股或累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的3%.

　　(二)國(guó)有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。

　　多個(gè)國(guó)有股東屬于同一控制人的，其累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量或比例應(yīng)合并計(jì)算。

　　第九條　國(guó)有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個(gè)條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第十條　國(guó)有參股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國(guó)有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;達(dá)到或超過(guò)上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第十一條　國(guó)有股東采取大宗交易方式轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于該上市公司股票當(dāng)天交易的加權(quán)平均價(jià)格。

　　第十二條　國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，其報(bào)送的材料主要包括：

　　(一)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請(qǐng)示;

　　(二)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報(bào)告;

　　(三)國(guó)有股東基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(四)上市公司基本情況及最近一期的年度報(bào)告和中期報(bào)告;

　　(五)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第十三條　國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)轉(zhuǎn)讓原因;

　　(二)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及確定依據(jù);

　　(三)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量及時(shí)限;

　　(四)轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃;

　　(五)轉(zhuǎn)讓是否符合國(guó)家或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向。

　　第三章　國(guó)有股東所持上市公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　第十四條　國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序逐級(jí)書(shū)面報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書(shū)面告知上市公司，由上市公司依法公開(kāi)披露該信息，向社會(huì)公眾進(jìn)行提示性公告。公開(kāi)披露文件中應(yīng)當(dāng)注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)須經(jīng)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后才能組織實(shí)施。

　　第十五條　國(guó)有股東報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)的材料主要包括：

　　(一)國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報(bào)告;

　　(二)擬公開(kāi)發(fā)布的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容;

　　(三)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第十六條　省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的書(shū)面報(bào)告后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具意見(jiàn)。

　　第十七條　國(guó)有股東獲得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)的意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知上市公司，由上市公司依法公開(kāi)披露國(guó)有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息。

　　第十八條　國(guó)有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及所涉及的上市公司名稱(chēng)及基本情況;

　　(二)擬受讓方應(yīng)當(dāng)具備的資格條件;

　　(三)擬受讓方遞交受讓申請(qǐng)的截止日期。

　　第十九條　存在下列特殊情形的，經(jīng)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，國(guó)有股東可不披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息直接簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議：

　　(一)上市公司連續(xù)兩年虧損并存在退市風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重財(cái)務(wù)危機(jī)，受讓方提出重大資產(chǎn)重組計(jì)劃及具體時(shí)間表的;

　　(二)國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的;

　　(三)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為實(shí)施國(guó)有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的;

　　(四)上市公司回購(gòu)股份涉及國(guó)有股東所持股份的;

　　(五)國(guó)有股東因接受要約收購(gòu)方式轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的;

　　(六)國(guó)有股東因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的。

　　第二十條　國(guó)有股東收到擬受讓方提交的受讓申請(qǐng)及受讓方案后，應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方案進(jìn)行充分的研究論證，并在綜合考慮各種因素的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選取受讓方。

　　第二十一條　受讓國(guó)有股東所持上市公司股份后擁有上市公司實(shí)際控制權(quán)的，受讓方應(yīng)為法人，且應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)受讓方或其實(shí)際控制人設(shè)立三年以上，最近兩年連續(xù)盈利且無(wú)重大違法違規(guī)行為;

　　(二)具有明晰的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略;

　　(三)具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。

　　第二十二條　國(guó)有控股股東擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股份并不再擁有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)注冊(cè)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)及近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　第二十三條　財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對(duì)上市公司股份的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股份轉(zhuǎn)讓對(duì)國(guó)有股東和上市公司的影響等方面出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);并對(duì)擬受讓方進(jìn)行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)擬受讓方受讓股份的目的;

　　(二)擬受讓方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、資金實(shí)力及是否有重大違法違規(guī)記錄和不良誠(chéng)信記錄;

　　(三)擬受讓方是否具有及時(shí)足額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的能力及受讓資金的來(lái)源及其合法性;

　　(四)擬受讓方是否具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。

　　第二十四條　國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日(經(jīng)批準(zhǔn)不須公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準(zhǔn)，下同)前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定;確需折價(jià)的，其最低價(jià)格不得低于該算術(shù)平均值的90%.

　　第二十五條　存在下列特殊情形的，國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格按以下原則分別確定：

　　(一)國(guó)有股東為實(shí)施資源整合或重組上市公司，并在其所持上市公司股份轉(zhuǎn)讓完成后全部回購(gòu)上市公司主業(yè)資產(chǎn)的，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格由國(guó)有股東根據(jù)中介機(jī)構(gòu)出具的該上市公司股票價(jià)格的合理估值結(jié)果確定。

　　(二)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為實(shí)施國(guó)有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓且其擁有的上市公司權(quán)益和上市公司中的國(guó)有權(quán)益并不因此減少的，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司股票的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率、合理的市盈率等因素合理確定。

　　第二十六條　國(guó)有股東選擇受讓方后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)轉(zhuǎn)讓方、上市公司、擬受讓方企業(yè)名稱(chēng)、法定代表人及住所;

　　(二)轉(zhuǎn)讓方持股數(shù)量、擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及價(jià)格;

　　(三)轉(zhuǎn)讓方、受讓方的權(quán)利和義務(wù);

　　(四)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式及期限;

　　(五)股份登記過(guò)戶(hù)的條件;

　　(六)協(xié)議變更和解除條件;

　　(七)協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式;

　　(八)協(xié)議各方的違約責(zé)任;

　　(九)協(xié)議生效條件。

　　第二十七條　國(guó)有股東與擬受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)履行信息披露等相關(guān)義務(wù)，同時(shí)應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　決定或批準(zhǔn)國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，應(yīng)當(dāng)審查下列書(shū)面材料：

　　(一)國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請(qǐng)示及可行性研究報(bào)告;

　　(二)國(guó)有股東公開(kāi)征集的受讓方案及關(guān)于選擇擬受讓方的有關(guān)論證情況;

　　(三)國(guó)有股東上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(四)擬受讓方基本情況、公司章程及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(五)上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告;

　　(六)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的定價(jià)說(shuō)明;

　　(七)擬受讓方與國(guó)有股東、上市公司之間在最近12個(gè)月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況;

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

　　(九)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第二十八條　國(guó)有股東應(yīng)及時(shí)收取上市公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

　　擬受讓方以現(xiàn)金支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，國(guó)有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入30%的保證金，其余價(jià)款應(yīng)在股份過(guò)戶(hù)前全部結(jié)清。在全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付完畢或交由轉(zhuǎn)讓雙方共同認(rèn)可的第三方妥善保管前，不得辦理轉(zhuǎn)讓股份的過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

　　擬受讓方以股票等有價(jià)證券支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的按照有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十九條　國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復(fù)文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理上市公司股份過(guò)戶(hù)手續(xù)和工商管理部門(mén)辦理上市公司章程變更的必備文件。

　　第四章　國(guó)有股東所持上市公司股份的無(wú)償劃轉(zhuǎn)

　　第三十條　國(guó)有股東所持上市公司股份可以依法無(wú)償劃轉(zhuǎn)給政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)以及國(guó)有獨(dú)資公司持有。

　　國(guó)有獨(dú)資公司作為劃入或劃出一方的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定。

　　第三十一條　上市公司股份劃轉(zhuǎn)雙方應(yīng)當(dāng)在可行性研究的基礎(chǔ)上，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成無(wú)償劃轉(zhuǎn)股份的書(shū)面決議文件。

　　第三十二條　國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份可能影響其償債能力時(shí)，上市公司股份劃出方應(yīng)當(dāng)就無(wú)償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)制定相應(yīng)的債務(wù)處置方案。

　　第三十三條　上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　第三十四條　國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持上市公司股份，應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下主要材料：

　　(一)國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的請(qǐng)示及內(nèi)部決議文件;

　　(二)國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份的可行性研究報(bào)告;

　　(三)上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議;

　　(四)劃轉(zhuǎn)雙方基本情況、上一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(五)上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告;

　　(六)劃出方債務(wù)處置方案及或有負(fù)債的解決方案;

　　(七)劃入方未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司的重組計(jì)劃或發(fā)展規(guī)劃(適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的);

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第五章　國(guó)有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓

　　第三十五條　本辦法所稱(chēng)國(guó)有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓是指國(guó)有股東因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股等原因?qū)е缕浣?jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的行為。

　　第三十六條　國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)充分考慮對(duì)上市公司的影響，并按照本辦法有關(guān)國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份價(jià)格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價(jià)格，上市公司股份價(jià)格確定的基準(zhǔn)日應(yīng)與國(guó)有股東資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日一致。國(guó)有股東資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日與國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)持有單位對(duì)該國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)變動(dòng)決議的日期相差不得超過(guò)一個(gè)月。

　　第三十七條　上市公司國(guó)有控股股東所持上市公司股份發(fā)生間接轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)注冊(cè)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或國(guó)有股東引進(jìn)的戰(zhàn)略投資者進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。

　　第三十八條　國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，國(guó)有股東應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案實(shí)施前(其中，國(guó)有股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證前;國(guó)有股東增資擴(kuò)股的，應(yīng)在公司工商登記前)，由國(guó)有股東逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　第三十九條　決定或批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)審查下列書(shū)面材料：

　　(一)國(guó)有股東間接轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的請(qǐng)示;

　　(二)國(guó)有股東的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股批準(zhǔn)文件、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)文件及可行性研究報(bào)告;

　　(三)經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案;

　　(四)國(guó)有股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易的有關(guān)文件或通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、媒體或網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)國(guó)有股東增資擴(kuò)股的信息情況及戰(zhàn)略投資者的選擇依據(jù);

　　(五)國(guó)有股東的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴(kuò)股協(xié)議;

　　(六)國(guó)有股東資產(chǎn)作價(jià)金額，包括國(guó)有股東所持上市公司股份的作價(jià)說(shuō)明;

　　(七)上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告;

　　(八)國(guó)有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或戰(zhàn)略投資者最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(九)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告(適用于國(guó)有控股股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的);

　　(十)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

　　(十一)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第六章　法律責(zé)任

　　第四十條　在國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份中，轉(zhuǎn)讓方、上市公司和擬受讓方有下列行為之一的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方終止上市公司股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，必要時(shí)應(yīng)向人民法院提起訴訟：

　　(一)未按本辦法有關(guān)規(guī)定在證券交易所公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息的;

　　(二)轉(zhuǎn)讓方、上市公司不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓上市公司股份的;

　　(三)轉(zhuǎn)讓方、上市公司向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的;

　　(四)轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的;

　　(五)擬受讓方在上市公司股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓信息中，與有關(guān)方惡意串通低評(píng)低估上市公司股份價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的;擬受讓方未在其承諾的期限內(nèi)對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的;

　　(六)擬受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及上市公司股份協(xié)議簽訂的。

　　對(duì)以上行為的轉(zhuǎn)讓方、上市公司負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)企業(yè)按照權(quán)限給予紀(jì)律處分，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任;由于擬受讓方的責(zé)任造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，擬受讓方應(yīng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十一條　社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在上市公司股份轉(zhuǎn)讓的審計(jì)、評(píng)估、咨詢(xún)和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門(mén)，建議給予相應(yīng)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，上市公司國(guó)有股東不得再委托其進(jìn)行上市公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第四十二條　上市公司股份轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反本辦法，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中以權(quán)謀私，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門(mén)按照權(quán)限給予紀(jì)律處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定審核上市公司股份轉(zhuǎn)讓并造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十三條　上市公司、國(guó)有股東違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓并造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令國(guó)有股東采取措施限期糾正;上市公司、國(guó)有股東有關(guān)負(fù)責(zé)人及其他責(zé)任人員應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并對(duì)其依法給予紀(jì)律處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第七章　附　則

　　第四十四條　國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)持有的上市公司股份被司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的，根據(jù)有關(guān)法律及司法機(jī)關(guān)出具的具有法律效力的文件辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條　本辦法自2007年7月1日起施行。

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